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券商备战科创板开户:已有客户咨询,正式受理开户还需等通知

2019-11-07来源:微公益网

3月3日,证监会副主席阎庆民在接受上海证券报记者采访时表示,拟投资科创板的投资者已经可以开户。他还指出,经过反复测算,科创板设立50万的个人投资门槛,不会对市场流动性产生影响。

澎湃新闻记者从券商处获知,不少券商已经在积极准备开户事宜,但是要正式上线开户还需等待交易所的通知,并且目前已经有客户开始向券商询问开户事宜。

券商交易系统的准备

根据中国证券报报道,全国政协委员、中国证监会信息中心主任张野3月2日在接受专访时表示,科创板发行上市电子化审核注册系统,证监会采用分期建设、分批上线的策略。上交所审核系统已经完成一期建设并部署上线,已具备接收发行人申请材料的条件。

关于交易系统的准备情况,天风证券的相关负责人对澎湃新闻记者说:“目前公司使用的是恒生的柜台系统,经与恒生公司沟通,3月底会出对应功能模块包,测试通过且待交易所正式通知后,会第一时间上线业务;同时公司各交易系统相应功能模块已部署完毕,正在加急测试,以保障业务上线后客户权限的正常开立和交易。”

据兴业证券信息技术部相关负责人介绍,公司针对科创板相关交易及开户信息系统,正在按照监管机构发布的规则进行升级改造,将确保在科创板业务正式开展前完成各项技术准备,届时公司客户可通过PC网上交易终端和优理宝手机交易终端参与科创板交易。

“目前我们公司正在积极与系统开发商进行系统部署和测试,涉及的配套系统包括柜台账户管理系统、客户管理系统,以及手机APP系统、PC端交易系统等。系统改造正在紧锣密鼓的进行中,待测试通过后,我们公司将对系统进行升级。”国金证券的相关负责人对澎湃新闻记者说。

关于具体的技术改造会涉及到的部分,上述国金证券的相关负责人称,技术系统改造涉及投资者适当性控制、权限开通、科创板交易结算等方面。

科创板最新规则已出炉,国金证券目前正按照监管和交易所的部署进行加班加点,马不停蹄地准备。“按照计划,上交所预计在3月下旬开始技术系统的全天候测试,届时,券商的系统就要开始多轮测试。目前,技术系统全天候测试尚在等待上交所统一通知。”

至于后续事宜,兴业证券财富管理部相关负责人向澎湃新闻记者介绍,围绕科创板的发布,目前还有大量的IT系统要做改造,包括最核心的柜台系统、开户系统、员工使用的工作平台,客户使用各类行情交易终端,包括行情的展示及交易的对接等,公司将在监管要求的时间内完成相关改造工作。

已经有客户咨询开户

《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中,明确设置了个人投资者的入场门槛,规定必须满足两项条件,一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,二是参与证券交易24个月以上。

此前,在征求意见稿公布之后,不少市场人士提出,50万元的资产门槛过高。

针对这一意见,上交所在答记者问中特别作出回应:“从数据测算看,50万资产门槛和2年证券交易经验的适当性要求是比较合适的。现有A股市场符合条件的个人投资者约300万人,加上机构投资者,交易占比超过70%,总体上看,兼顾了投资者风险承受能力和科创板市场的流动性。”

天风证券相关负责人称,公司已经接到很多客户前来咨询科创板股票的开户及交易规则,包括个人户、机构及私募客户,希望科创板能尽快上线。

国金证券的相关负责人对澎湃新闻记者说,科创板是基于投资者上海证券账户的一种交易权限,已开通上海证券账户的投资者无需另开账户。

提出类似观点的还有兴业证券运营管理部相关负责人,其指出,科创板交易所开立的账户是沪市A股证券账户,因此投资者开立证券账户流程与现有流程一致。如投资者已有沪市A股证券账户拟进行科创板交易需满足适当性管理要求后开通权限即可。

“开户时间计划与交易所业务上线时间保持同步,公司已制订了《科创板股票投资者适当性管理实施细则》对投资者适当性进行规范,公司拟定柜台签署纸质协议及交易软件签署电子协议两种方式为客户开户,客户开户后即可通过我司交易软件进行交易。”天风证券的相关负责人说。

一家券商营业部工作人员称,已经有客户开始向其咨询科创板开户事项,虽然科创板规则已经落地,但是开户还需要交易所、开发商、券商的技术改造及与交易所的联测,科创板的相关业务开展还需要等下一步通知。

另外,海通证券所有线下网点已经准备就绪,拟收到交易所通知后开放科创板客户开户受理,线上受理即将上线。客户达到开通科创板权限的标准,审核通过后可开通科创板权限,拟对符合适当性要求客户进行培训和个性化服务。目前已有客户在营业部现场完成预约受理申请。

虽然目前的开户还未能实行,但是关于科创板的相关投资者培训,各家券商也已经开始着手进行。

2019年2月至今,国金证券通过各分支联络人开展线下宣传工作,陆续组织投资者教育活动,鼓励投资者学习科创板相关业务知识。“今后,如客户达到开通科创板权限的标准,我们公司将对符合适当性要求客户进行培训和个性化服务。”上述国金证券相关负责人说。

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